私募：外商独资公司如何开展私募基金业务

(5)WOFE及其高级管理人员未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;

(6)WOFE及其高级管理人员在“信用中国”网站上不存在不良信用记录。

WOFE在聘用高级管理人员过程中应充分考虑中国基金业协会对上述高级管理人员的合法合规要求。

10. 诉讼和仲裁

WOFE在登记时需说明最近三年涉及的诉讼和仲裁情况, 中国律师出具法律意见书时将对上述情况进行评估以确定是否影响WOFE作为私募证券投资基金管理人的资质。为顺利完成登记, 我们建议境外金融机构选择一家最近三年不涉及诉讼和仲裁的WOFE。

11. 值得注意的是, 如果一家机构在办结私募证券投资基金管理人登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的, 中国基金业协会将注销其私募基金管理人登记。这要求WOFE在筹建的过程中即逐步制定业务方案, 及早开展基金发行的准备工作。

(三) 中国法律意见书的出具

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《问答十》的有关规定, 中国律师需要就WOFE是否符合中国基金业协会要求的登记条件出具法律意见书。该法律意见书作为私募基金管理人登记的必备文件之一向中国基金业协会提交。为此, 中国律师应对WOFE进行尽职调查, 保存工作底稿, 并对WOFE是否符合私募证券投资基金人资格发表独立、客观的结论性法律意见。

(四) 中国基金业协会对私募基金管理人登记申请的审查

在WOFE提交的申请材料完备的情况下, 中国基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内办结登记手续。完成登记的WOFE将通过中国基金业协会的网站(http://www.amac.org.cn)进行公示。

在向中国基金业协会申请办理私募基金管理人登记之前, WOFE应先行在中国境内设立。随着中国外商投资相关法律法规的完善, 在中国境内设立WOFE的过程日益简单和透明, 其流程概述如下:

1. 公司名称预核准

2. 地方商务部门的审批

3. 地方工商登记部门的登记

如果WOFE系在中国(上海)自由贸易试验区(以下简称“上海自贸区”)设立, 上述第2、3项流程是可以一站式办理的。

在WOFE设立过程中, 如下事宜应结合前文所述的中国基金业协会的私募基金管理人登记要求, 予以充分考虑和准备:

1. 确定WOFE的董事会/执行董事人选、法定代表人、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人的人选;

2. 确定WOFE的公司章程

3. 准备WOFE的资本金

4.确定WOFE的注册地址和办公地址

5.给WOFE经办人员的授权委托书、境外股东的证照等其他登记所需文件

《问答十》不仅是中国落实对外开放承诺的重要举措, 也是外资金融机构期待已久并将给予积极响应的重要政策。在可预见的将来, 必将有众多资质优秀的境外金融机构通过这一路径进入中国的资产管理和金融领域。

不过, 从选择境外股东、设立WOFE、申请管理人登记直到实际开展私募证券投资基金管理业务将是一项“系统性工程”, 我们建议境外金融机构结合内部资源和外部中介机构的力量, 及早熟悉相关法律法规和自律规则, 自我评估资质并制定切实可行的私募基金发行管理计划, 从而及早完成在中国私募证券投资基金领域的业务布局。

（文章来源：私募阳光化服务平台，转自：私募法律服务圈，文章版权归原作者所有）

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